新三板做市商扩容再进一步 10家私募静候现场验收

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证券时报记者程丹李东亮

新三板市场引入私募作为新做市群体的工作有了最新进展。昨日，股转系统公布了专业评审申请材料进行集中评审得分前10名，深圳市创新投资集团、山东省高新技术创业投资公司等10家私募机构进入下一阶段现场验收环节。

这10家私募分别是：深圳市创新投资集团、山东省高新技术创业投资公司、广东中科招商创业投资管理公司、上海复星创富投资管理公司、敦和资产管理公司、江苏毅达股权投资基金管理公司、盛世景资产管理集团、朱雀股权投资管理公司、浙商创投公司、深圳同创伟业资产管理公司。

股转系统表示，根据《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》，私募机构做市业务试点专业评审工作小组于2016年11月15日-18日召开评审会议，对20家私募机构做市业务试点专业评审申请材料进行集中评审。

全国股转公司还将指导、督促上述10家私募机构，尽快完成各项业务、技术准备，确保现场验收工作进度，推进私募机构做市业务试点顺利实施。社会公众发现上述机构不满足相关试点条件的，可向全国股转公司反映。

根据此前公布的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》，全国股转公司根据私募机构业务运营特点做出了差异化安排，一是私募做市试点采用特殊经纪结算模式。由于私募机构不具备结算参与人资格，私募做市商开展做市业务，应通过并仅可通过一家具有中国结算结算参与人资格的主办券商办理相关证券、资金的清算交收业务；二是为防范利益冲突，私募机构做市标的不得为其作为基金管理人的基金（或资产管理计划）直接或间接持股10%的股票；三是私募机构不得使用受托管理的客户资金进行做市，做市资金来源仅限于其自有资金。

东北证券新三板研究中心相关人士表示，名单出炉说明私募做市进入最后确认阶段。预计最终首批私募做市商即为现有名单中的10家机构，私募做市正式实施应该在2017年初。名单机构整体实力较强，有相对广泛的代表性，具有很强的示范效应。

该人士还表示，短期而言，市场预期的兑现可能会助推新三板市场反弹，私募做市股可能成为概念投资主题。中期而言，过高预期与流动性补充有限之间的矛盾，可能会使三板市场行情技术性调整。长期而言，私募做市会从投资端改善新三板的总量与结构，促进新三板市场发展。