中金香港证券公司前投资顾问许韬男被香港证监会行业禁入4个月
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日前,证券时报记者从香港证监会官网获悉,香港证监会禁止中国国际金融香港证券有限公司(中金香港)前投资顾问许韬男行业进入四个月,时间从2017年10月11日至2018年2月10日。
香港证监会表示,许韬男在2015年2月至8月期间利用其流动电话及微信接受13名客户的交易指示,违反了香港证监会的《操守准则》及中金香港的内部政策和程序。
根据香港证监会《操守准则》,凡透过电话收取客户交易指示,持牌人或注册人应利用电话录音系统记录有关的指示,并保存有关电话录音作为其纪录的一部分,为期至少6个月。
9月底,讯汇证券有限公司(讯汇证券)前客户主任沈锦铭因在一名客户的帐户内进行未经授权交易,被香港证监会终身禁入。(陈冬生)
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